财政预算指标管理系统建设方案 目录1 总体设计 32 业务流程 42.1 指标加载 42.2 指标调剂 52.3 指标分配 62.4 预拨指标及冲销 73 功能设计 83
财政将文件最终审批后，办公自动化系统实时将指标文号传输到一体化系统保存到指标文号表，一体化系统在做指标的时候点击文号编辑区，弹出文号选择界面，文号界面的数据来源于文号表，弹出界面支持模糊查找文号，通过点击指标文号，弹出对话框，选择对应的文件，点击确定后，返回新增页面，操作人员继续按照正常流程填写信息项并生成指标。来源信息列表是此主单对应的来源，明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在
财政预算指标管理系统建设方案
目录
指标管理的基本原则是：指标必须来源于预算，而预算最终必须形成指标，指标最终为支付服务。指标管理的目标是：确保指标的脉络清晰，对指标全过程做到可追踪、可反馈，实现数据可控、流程精简、管理规范。
预算指标管理贯穿指标生命周期中的总指标、处室指标、单位指标的加载、调剂、追减和结转结余，要求指标的属性、定义标准、编码规则要全程一致，要符合财政部制定的《财政业务基础数据规范》的要求，并保证指标的全部属性被继承到支付环节，以确保年底对账、指标结转结余的确认能够顺畅。
指标管理要符合财政部指标管理要求，同时兼顾大连财政指标管理需要，建设一套包括预算内、预算外资金，覆盖全年各相关处室对财政指标管理业务的系统，同时考虑业务的变更，要求系统能够充分利用大平台的各个组件，能够通过配置满足业务变化引起的调整，整个系统能够支持财政业务改革或其它原因造成的管理流程变动，权限的重新分配业务规则的调整等。
部门预算转指标：包括预算批复前的控制数导入及批复后的正式指标的生成。
指标单据及审核流程设置：包括指标层次的定义、指标单据的定义、各类单据的审核流程的定义及其它各类根据用户特点的个性化设置和定义。
指标日常业务处理：包括了指标的分配、追加、追减、调剂、冻结等；各类指标单据的审核、打包及特殊修改；指标的动态核销及指标执行进度查看等。
年终结转：财政每年年末需要为下年度开设新的账套，并在本年账套中对当年的财政业务进行结账处理，将结余指标进行扎账结转。
其功能结构图如下：
图 2.1‑1：预算指标管理系统功能结构图
为了能够满足财政业务的现状及快速方便适应未来发展，指标管理以指标单据形式实现总指标（总指标待分）、科室指标（科室待分）、预算单位指标（可执行指标）的加载、追减、调剂，单据形式可以灵活定义，指标分配流程可以灵活定义，无需修改系统程序，就可配置指标管理流程，以适应实际指标分配流程。能够灵活启用相关指标要素，指标要素包括指标文号、预算单位、归口科室、功能分类、经济分类、项目类别、项目、预算来源、指标类型、支付方式等，同时需要统一业务要素编码标准，以利于项目维护及以后的数据汇总。
指标单据按照平台要求以指标账形式进入平台总账存储。
用户登录门户系统时把相关信息展现在门户的待办事项中。
图 2.1‑1：指标管理业务流程图
指标管理系统需要获取部门预算系统产生的预算批复信息、市级项目库审批通过的下达项目信息以便生成可下达指标、获取拨款支付系统产生的支出信息、国库集中支付系统产生的支出信息，以便更新可用的指标；需要将指标信息传递给OA系统；将下达指标传递给国库集中支付系统和拨款支付系统作为支出依据；将政府采购指标传递给政府采购系统作为支出依据。
在指标管理系统中，具备手工选择预拨项目，经有关领导、部门批准后，指标自动生效功能。
系统对预算指标进入系统提供多种输入方式，一种是导入预算编制指标，一种是直接录入加载指标，包括作为年初控制数的编制指标和批复后的正式指标。从预算级次上分，录入的具体指标包括：总指标、科室指标、单位指标。
图 2.1‑1：指标加载业务流程图
指标在执行过程中，可能由于预算与执行出现偏差，就需要通过指标调剂或者支出调账来实现预算与执行的统一，指标调剂包括基本支出调剂，专项调剂和非专项调剂。
图 2.2‑1：指标调剂业务流程图
- 指标经办人录入指标调剂单据
指标经办人按指标调剂的业务规则录入指标调剂单据。
- 指标经办人送审指标调剂单据
指标经办人将录入的指标调剂单据报送审核人进行审核，生成待审核的指标调剂单据。
- 指标审核人审核指标调剂单据
指标审核人对待审核指标调剂单据进行审核。
- 指标审核人下达（终审）指标调剂单据
指标审核人审批通过指标调剂单据，将调剂资金下达给调剂单位的指标。
为了将预算指标分配到预算单位形成可执行的指标，需要对录入系统的待分指标进行再分配，分配过程要遵守严格的审核程序，以保证指标分配过程的合法性。
图 2.3‑1：指标分配业务流程图
在年中可能会出现一些紧急情况需要指标，系统提供一套针对紧急拨款和预拨款的处理功能，来临时增加指标，将这类指标叫做预拨指标。当有了正式指标下来后，要对预拨指标进行冲消。
图 2.4‑1：预拨指标业务流程图
年初、年中登记总指标，增加财政总的资金盘子，如：年初预算数据、专项资金、上年结转等都要纳当年财政的总盘子。总指标加载提供手工录入和导入两种方式。导入是根据导入规则批量加载总指标数据，并进行校验等。
新增功能
录入主单文号和发文日期，主单下面可以录入多条明细信息，明细信息信息项：指标管理科室、资金性质、支出功能分类、预算来源、金额，并限定支出功能分类只能在类级录入。界面如下图，中间空白部分为明细列表区
图 3.1‑1：总指标加载新增页面
修改功能
主单文号和发文日期是可修改项。明细单据新增，删除，修改。点击详单，编辑区和详单数据同步，在编辑区修改数据项详单数据也同步修改。界面如下图
图 3.1‑2：总指标加载修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能
图 3.1‑3：总指标加载首页面页面
审核功能
指标录入后即处在可审核状态。审核后的指标可进行指标的分配。审核界面如下
图 3.1‑4：总指标加载审核页面
把总指标分配到业务科室，形成科室指标
操作流程：打开录入界面，查询待分指标，选中一个待分指标然后增加明细进行指标分配的录入，审核后即形成科室来源指标。
新增功能
根据条件查询来源信息，来源信息为总指标加载审核后的数据。
明细数据中的发文文号、基建标志、单位、项目归类、金额为必填项。明细的新增、删除、修改操作时，对应的来源信息可用余额自动进行调整。新增界面如下图
图 3.2‑1：总指标分配新增页面
修改功能
查询出已录入的总指标分配主单，选中主单可以查看明细信息。选中主单点击“修改”进入修改页面，一次只能对一条主单进行修改。
来源信息列表是此主单对应的来源，明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在编辑区修改数据项，明细列表中相应的明细数据同步修改。明细也可以进行删除和新增的操作。页面如下图
图 3.2‑2：总指标分配修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能，界面如下图
图 3.2‑3：总指标分配删除页面
审核功能
审核功能包含审核、取消审核、退回、取消退回功能。操作对象为主单。审核后的指标状态变为已终审；取消审核后的指标状态为已录入；退回后的指标状态为退回，取消退回后的指标状态为已录入。界面如下图
图 3.2‑4：总指标分配审核页面
把分配到业务科室的指标，追减到财政总资金盘子。当科室指标被审核后，如果需要对信息项进行修改，只能通过追减操作完成。追减科室指标，如果该来源是从科室指标加载来的，就追减到体外。
新增功能
查询处待追减的科室指标即来源信息，录入主单的发文文号，发文日期，然后新增明细，明细的新增、删除、修改操作时，对应的来源信息可用余额和自动进行调整。新增界面如下图
图 3.3‑1：科室指标追减新增页面
修改功能
查询出已录入的追减指标，选中主单查看明细信息。选中主单点击“修改”进入修改页面，一次只能对一条主单进行修改。
来源信息列表是此主单对应的来源，明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在编辑区修改数据项，明细列表中相应的明细数据同步修改。主单的发文文号，发文日期可修改，明细也可以进行删除和新增的操作。页面如下图
图 3.3‑2：科室指标追减修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能
审核功能
审核功能包含审核、取消审核、退回、取消退回功能。操作对象为主单。审核后的指标状态变为已终审；取消审核后的指标状态为已录入；退回后的指标状态为退回，取消退回后的指标状态为已录入。界面如下图
图 3.3‑3：科室指标追减审核页面
指标在执行过程中，可能由于预算与执行出现偏差，就需要通过指标调剂来实现预算与执行的统一，科室指标调剂包括业务科室、支付方式、经济分类等。
新增功能
根据条件查询来源信息。
主单录入项，发文文号、发文日期
明细数据像中的金额为必填项。明细的新增、删除、修改操作时，对应的来源信息可用余额自动进行调整。新增界面如下图
图 3.4‑1：科室指标调剂新增页面
修改功能
查询出已录入的调剂指标，选中主单查看明细信息。选中主单点击“修改”进入修改页面，一次只能对一条主单进行修改。
来源信息列表是此主单对应的来源，明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在编辑区修改数据项，明细列表中相应的明细数据同步修改。主单的发文文号，发文日期可修改，明细也可以进行删除和新增的操作。界面如下图
图 3.4‑2：科室指标调剂修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能
审核功能
审核功能包含审核、取消审核、退回、取消退回功能。操作对象为主单。审核后的指标状态变为已终审；取消审核后的指标状态为已录入；退回后的指标状态为退回，取消退回后的指标状态为已录入。界面如下图
图 3.4‑3：科室指标调剂审核页面
把科室指标分配到预算单位，形成预算单位可执行指标
新增功能
新增科室指标分配单据。
根据条件查询来源信息，选中来源，新增明细，明细列表选中当前新增行，数据与编辑区保持同步，界面如下图
图 3.5‑1：科室指标分配新增页面
修改功能
查询出已录入的追减指标，选中主单查看明细信息。选中主单点击“修改”进入修改页面，一次只能对一条主单进行修改。
来源信息列表是此主单对应的来源，明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在编辑区修改数据项，明细列表中相应的明细数据同步修改。明细也可以进行删除和新增的操作。页面如下图
图 3.5‑2：科室指标分配修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能
审核功能
审核功能包含审核、取消审核、退回、取消退回功能。操作对象为主单。审核后的指标状态变为已终审；取消审核后的指标状态为已录入；退回后的指标状态为退回，取消退回后的指标状态为已录入。界面如下图
图 3.5‑3：科室指标分配审核页面
把分配到单位的可执行指标追减到业务科室，减少单位可执行指标，增加科室待分指标。如果某指标已经被审核，但是，指标金额等信息出现问题，追减指标功能，可以减少原指标的数量。如果是从来源分配来的，就追减到来源；如果是加载进来的指标就自动产生一个上级指标
新增功能
查询处待追减的单位指标即来源信息，录入主单的发文文号，发文日期，然后新增明细，明细的新增、删除、修改操作时，对应的来源信息可用余额和自动进行调整。新增界面如下图
图 3.6‑1：单位指标追减新增页面
修改功能
查询出已录入的追减指标，选中主单查看明细信息。选中主单点击“修改”进入修改页面，一次只能对一条主单进行修改。
来源信息列表是此主单对应的来源，明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在编辑区修改数据项，明细列表中相应的明细数据同步修改。主单的发文文号，发文日期可修改，明细也可以进行删除和新增的操作。页面如下图
图 3.6‑2：单位指标追减修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能
审核功能
审核功能包含审核、取消审核、退回、取消退回功能。操作对象为主单。审核后的指标状态变为已终审；取消审核后的指标状态为已录入；退回后的指标状态为退回，取消退回后的指标状态为已录入。界面如下图
图 3.6‑3：单位指标追减审核页面
把执行过程中出现偏差的单位指标，通过单位指标调剂，实现预算与执行的统一，单位指标调剂包括预算单位、支付方式、资金性质等
新增功能
根据条件查询来源信息。
主单录入项，发文文号、发文日期
明细数据像中的金额为必填项。明细的新增、删除、修改操作时，对应的来源信息可用余额自动进行调整。新增界面如下图
图 3.7‑1：单位指标调剂新增页面
修改功能
查询出已录入的调剂指标，选中主单查看明细信息。选中主单点击“修改”进入修改页面，一次只能对一条主单进行修改。
来源信息列表是此主单对应的来源，明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在编辑区修改数据项，明细列表中相应的明细数据同步修改。主单的发文文号，发文日期可修改，明细也可以进行删除和新增的操作。界面如下图
图 3.7‑2：单位指标调剂修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能
审核功能
审核功能包含审核、取消审核、退回、取消退回功能。操作对象为主单。审核后的指标状态变为已终审；取消审核后的指标状态为已录入；退回后的指标状态为退回，取消退回后的指标状态为已录入。界面如下图
图 3.7‑3：单位指标调剂审核页面
年初部门预算未正式批复前加载年初控制数，以控制预算的执行。当年初部门预算批复后，将控制数的已执行数据切换到正式指标上，年初控制数需明确预算单位、项目、功能科目、经济科目、项目类别、资金来源、金额。
新增功能
主单录入项：发文文号、管理文号、发文日期、基建标志
明细录入项：金额，选择基建标志、预算单位、资金性质、支出功能分类、支出经济分类、采购标志、项目归类、指标管理科室、收支管理结构。
界面如下图
图 3.8‑1：年初控制数加载新增页面
修改功能
查询出已录入的主单，选中主单查看明细信息。选中主单点击“修改”进入修改页面，一次只能对一条主单进行修改。
明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在编辑区修改数据项，明细列表中相应的明细数据同步修改。主单的发文文号、管理文号、发文日期、基建标志可修改；明细也可以进行删除和新增的操作。页面如下图
界面如下图
图 3.8‑2：年初控制数加载修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能
审核功能
审核功能包含审核、取消审核、退回、取消退回功能。操作对象为主单。审核后的指标状态变为已终审；取消审核后的指标状态为已录入；退回后的指标状态为退回，取消退回后的指标状态为已录入。界面如下图
图 3.8‑3：年初控制数加载审核页面
当正式指标下达后，需要锁定年初控制数，并用正式指标切换已经使用的年初控制数。年初控制数切换按照一定规则自动切换，如果通过规则无法切换，可以通过手工切换完成
选中要切换的主单，点击切换按钮。界面如下图
图 3.9‑1：年初控制数切换页面
在年中如果遇到紧急情况，通过预拨指标加载功能下达了预拨指标，完成指标的支付，预拨指标须明确到预算单位、支付方式、支出功能科目末级。
新增功能
主单录入项：发文文号，发文日期，基建标志
明细录入项：预算单位、资金性质、支出功能分类、支出经济分类、金额为必填项。
界面如下图
图 3.10‑1：预拨指标加载新增页面
修改功能
选中主单查看明细信息。选中主单点击“修改”进入修改页面，一次只能对一条主单进行修改。
明细列表是此主单的明细数据，选中明细同步编辑区数据，在编辑区修改数据项，明细列表中相应的明细数据同步修改。主单的发文文号、发文日期、基建标志可修改，明细也可以进行删除和新增的操作。界面如下图
图 3.10‑2：预拨指标加载修改页面
删除功能
删除主单，主单的明细也一并删除。删除明细请见上面的修改功能
审核功能
审核功能包含审核、取消审核、退回、取消退回功能。操作对象为主单。审核后的指标状态变为已终审；取消审核后的指标状态为已录入；退回后的指标状态为退回，取消退回后的指标状态为已录入。界面如下图
图 3.10‑3：预拨指标加载审核页面
在年中当正式指标下来后，要对预拨指标进行冲消。
新增功能
操作流程:查询处待冲销的预拨指标，选中一指标，点击“查询匹配的待分指标”查询处匹配的待分指标信息，最好保存。
界面如下图
图 3.11‑1：预拨指标核销页面
在年终时，对于未执行的指标通过年终结转将指标结转下年、财政收回、财政应返还额度列支。
提供与办公自动化系统接口，完成与OA系统互连互通，实现指标文与预算指标管理系统的有机衔接，在指标文拟稿、流转会签阶段能够方便的查看指标信息，在指标系统中也可以方便的查看指标文的文件信息。
财政将文件最终审批后，办公自动化系统实时将指标文号传输到一体化系统保存到指标文号表，一体化系统在做指标的时候点击文号编辑区，弹出文号选择界面，文号界面的数据来源于文号表，弹出界面支持模糊查找文号，通过点击指标文号，弹出对话框，选择对应的文件，点击确定后，返回新增页面，操作人员继续按照正常流程填写信息项并生成指标。通过点击生成的指标单据里的文号项可以直接查看指标文件。
- 指标文的传输
指标文通过文档或者接口的形式传送到指标系统，在指标系统中会形成一个待办事项，提醒用户要将办公自动化系统生成的指标文形成指标。
如下图所示：
图 3.13‑1：办公自动化系统与指标系统联系图
- 根据指标文录指标
点击上图中的公文转指标，根据指标文录相应的指标。
- 在业务系统中查看指标原件
在预算指标管理等业务系统中，可以直接查看指标原件，具体情况如下图所示：
图 3.13‑2：业务系统中查看指标原件示意图
永洪科技，致力于打造全球领先的数据技术厂商，具备从数据应用方案咨询、BI、AIGC智能分析、数字孪生、数据资产、数据治理、数据实施的端到端大数据价值服务能力。
更多推荐
8
0- 0
已为社区贡献19条内容
所有评论(0)